證監(jiān)會(huì)上半年專項(xiàng)檢查私募基金

2016年08月20日 09:49:41來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日通報(bào)了2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。其中，北京格上理財(cái)顧問(wèn)有限公司、紅杉資本股權(quán)投資管理(天津)有限公司、中植資本管理有限公司、廣州市創(chuàng)勢(shì)翔投資有限公司、君毅(湖南)投資管理有限公司等73家機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施。

據(jù)張曉軍介紹，本次檢查中，證監(jiān)會(huì)組織各證監(jiān)局對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬(wàn)億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。檢查重點(diǎn)包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時(shí)性、基金杠桿運(yùn)用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個(gè)方面。檢查對(duì)象確定以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，同時(shí)按照管理規(guī)模分層隨機(jī)抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對(duì)性。

檢查發(fā)現(xiàn)，有4家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù);6家私募機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為;65家私募機(jī)構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費(fèi)用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題;199家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他不規(guī)范問(wèn)題。

張曉軍稱，針對(duì)上述專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門依法采取了以下處理措施：將涉嫌犯罪的4家私募機(jī)構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對(duì)其中3家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;對(duì)6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并對(duì)其中5家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;對(duì)65家存在公開募集等問(wèn)題的私募機(jī)構(gòu)及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施;對(duì)5家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)失聯(lián)程序，向社會(huì)公示。同時(shí)，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取相應(yīng)自律管理措施。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時(shí)，對(duì)存在違規(guī)行為及違反誠(chéng)信原則的機(jī)構(gòu)及人員強(qiáng)化責(zé)任追究，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

對(duì)于暫停一年的分級(jí)基金注冊(cè)工作，張曉軍表示，考慮到分級(jí)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易機(jī)制較為復(fù)雜，普通投資者不易理解，并且去年出現(xiàn)了一些新情況、新問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)去年8月份暫停了此類產(chǎn)品注冊(cè)工作，目前證監(jiān)會(huì)正在研究完善分級(jí)基金相關(guān)監(jiān)管安排。

此外，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公募證券投資基金產(chǎn)品銷售亂象，張曉軍表示，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，公募證券投資基金管理人和注冊(cè)取得公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，可以從事公募證券投資基金銷售活動(dòng);未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，擅自從事公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。證監(jiān)會(huì)將保持高度關(guān)注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊(cè)、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動(dòng)的，將依法予以查處。

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