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會員登陸中信建投員工違規(guī)代客炒股 賺五千罰十萬
2016年08月01日 14:39:18來源：京華時報 作者：
京華時報訊（記者敖曉波）上周末，證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定，其中，中信建投證券望京營業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。
證券法規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。然而，中信建投證券望京營業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查，中信建投證券北京望京營業(yè)部工作人員王向遠，分別于2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日等時間段，在沒有與客戶周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務協(xié)議的情況下，私下接受客戶周某奇委托買賣證券，以幫助客戶融資為目的，操作周某奇、余某鳳證券賬戶進行融資融券交易。
在此期間，王向遠通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當月以工資形式領取。北京證監(jiān)局認為，王向遠的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對王向遠給予警告，沒收違法所得5698.18元，并處10萬元罰款。
上海天銘律師事務所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為，弊端很多，危害很大。為此，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，私下接受客戶委托買賣證券。
（責任編輯： 魏京婷 ）
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